División 08 - Servicio 03
Cumplimiento y Compliance Operacional
Cumplimiento sectorial sin sobresaltos ante los entes de control.
Diagnóstico de brechas regulatorias, programa de cumplimiento sectorial y acompañamiento ante entidades de control.
El reto
Las exigencias regulatorias del sector cambian y la empresa no sabe dónde están sus brechas.
5Frentes incluidos
3Fases definidas
1Socio responsable
Alcance
Qué incluye el servicio.
- 01Diagnóstico de brechas regulatorias
- 02Programa de cumplimiento sectorial
- 03Políticas y procedimientos
- 04Preparación de visitas
- 05Reportes a entidades
No incluye: Representación judicial.
Metodología
3 fases de trabajo.
Fase 12-3 semanas
Diagnóstico
Normas aplicables y brechas.
Fase 24 semanas
Programa
Plan de cierre de brechas.
Fase 3Continuo
Acompañamiento
Visitas y reportes.
Duraciones orientativas; se ajustan al alcance de cada proyecto.
Entregables
- Informe de brechas
- Programa de cumplimiento
- Políticas
- Reportes regulatorios
Resultados esperados
- Brechas cerradas
- Visitas sin hallazgos graves
- Cultura de cumplimiento
Cuándo contratarlo
- Ante una visita de un regulador
- Al entrar a un sector regulado
Preguntas frecuentes
Los honorarios se definen según alcance y complejidad. Tras una primera conversación sin costo enviamos una propuesta escrita con valor cerrado.
Otros servicios de Riesgo Corporativo y Gobierno
Conversación inicial
Conversemos sobre Cumplimiento y Compliance Operacional.
Una primera reunión con el socio responsable, sin compromiso y sin costo.